财经类 - 证券
德国没有专门的证券经营机构。（）
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自中国证监会核准发行之Et起，上市公司应在6个月内发行证券；超过6个月未发行的，核准文件失效。（）
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短期国债的偿还期限为（）。
A．小于等于1年B．小于等于6个月C．小于等于2年D．大余1年小于2年
A
审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。（）
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做（）的投资者将卖出近期股指期货，并同时买入远期股指期货。
A、牛市套利
B、熊市套利
C、期现套利
D、事件套利
B解析：熊市套利者看空股市，认为近期合约的跌幅将大于远期合约。在这种情况下，近期股指期货合约当前的交易价格被高估，做熊市套利的投资者将卖出近期股指期货，并同时买入远期股指期货。
我国传统计划经济体制下企业资金来源主要依靠直接融资。（）
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外资股发行的招股说明书可以采取严格的招股章程形式，也可以采取信息备忘录的形式。（）
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我国《公司法》规定，向社会公众发行的股份应该为记名股票。（）
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择时能力是基金经理对（）的预测能力。
A．市场风险
B．市场总体走势
C．市场收益
D．个别证券走势
B
基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是（）。
A．开立投资者基金账户
B．完成基金份额清算
C．按日计提基金管理费和托管费
D．设立并管理资金清算相关账户
C
场外市场交易的证券都不满足在证券交易所上市的标准()
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可转换公司债券一般只有经股东大会的决议通过才能发行，而且在发行时，应裆发行条款中规定转换期限和转换价格。()
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解 析：可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行。
契约型证券投资基金管理人获得了基金份额持有人的委托后有权对所筹集的基金进行投资运作。()
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中央结算公司应于每个交易日，及时向市场披露上一交易日日终、单一投资人持有短期融资券的数量超过该期短期融资券总托管量（）的投资人名单和持有比例。
A．10%
B．20%
C．30%
D．50%
C
期货价格发现功能是指由于集中竞价的特点，未来的期货价格就是未来的现货价格，这样期货价格就成为现货成交价基础。（）
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虽然证券交易的对象是各种各样的有价证券，但证券市场在本质上是价值的直接交换场所。（）
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ETF的申购赎回采用（）方式。
A．金额申购、份额赎回
B．份额申购、金额赎回
C．金额申购、金额赎回
D．份额申购和份额赎回
D
风险调整的方法中，詹森指数衡量的是差异收益率，而另外两个指数衡量的是单位风险超额收益率。()
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根据审慎性原则，基金管理公司内部控制的核心是风险控制。()
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投资组合的超额收益可能来自于资产管理人的（）。
A．股票选择能力
B．内幕消息获得能力
C．市场时机的判断能力
D．操纵市场能力
AC
