2021年证券从业《证券市场基本法律法规》临考卷（二）试题内容及答案大全-财经股

第1题、 [单选题] 下列（）情形，不属于公开或变相公开发行股票、公司、企业债券。

A.向不特定对象发行证券的

B.公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票，累计超过200人

C.向特定对象发行证券累计不超过200人

D.未经中国证监会核准，向特定对象转让股票，转让后公司股东累计超过200人

答案如下：

C

第2题、 [单选题] 按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（）。

A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉

B.擅自运用多个客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉

C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉

D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

答案如下：

C

第3题、 [单选题] 上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。

A.90%

B.80%

C.60%

D.50%

答案如下：

B

第4题、 [单选题] 证券公司(　　)的流动性风险管理职责包括统筹公司资金来源与融资管理，协调安排公司资金需求，监控优质流动性资产状况，组织流动性风险应急计划制定、演练和评估。

A.董事会

B.监事会

C.流动性风险管理部门

D.经理层

答案如下：

C

第5题、 [单选题] 按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事(　　)，其客户的交易结算资金应当存放在(　　)，以每个客户的名义独立立户管理。

A.证券经纪业务；商业银行

B.证券资产管理；证券交易所

C.证券经纪业务；国务院证券监督管理机构

D.证券承销业务；证券登记结算有限公司

答案如下：

A

第6题、 [单选题] 下列属于合规风险的是()。

A.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应

B.误导客户，对客户买卖证券承诺收益或赔偿

C.私下接受客户委托或接受客户的全权委托代理其买卖证券

D.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易

答案如下：

A

第7题、 [单选题] 董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向(　　)负责，并按照章程的规定向(　　)提交工作报告。

A.董事会；监事会

B.董事会；股东会

C.股东会；股东会

D.董事会；董事会

答案如下：

D

第8题、 [单选题] 证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和(　　)名以上投资经理。

A.3

B.4

C.5

D.6

答案如下：

A

第9题、 [单选题] 如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的(　　)，金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。

A.3％

B.5％

C.7％

D.10％

答案如下：

B

第10题、 [单选题] 以下关于从事证券经纪业务相关人员的要求，不符合规定的是(　　)。

A.与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应建立制衡机制

B.与客户权益变动直接相关的业务可以选择一人操作并复核，复核应留痕迹

C.非常规业务操作应当事先审批

D.涉及限制客户资料转移的业务操作的审批和复核均应留痕迹

答案如下：

B

第11题、 [单选题] 按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，(　　)专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者。此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。

A.第一类

B.第二类

C.第三类

D.第四类

答案如下：

B

第12题、 [单选题] 证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与()沟通，履行创新业务的报备(报批)程序。

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国证监会派出机构

D.中国证券登记结算有限责任公司

答案如下：

B

第13题、 [单选题] 证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在()解除之日起()个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。

A.劳动合同；7

B.劳动合同；15

C.委托代理协议；10

D.委托代理协议；15

答案如下：

A

第14题、 [单选题] 自(　　)年起，我国正式放开非现场开户方式，中国结算发布了《证券账户非现场开户实施暂行办法》，对实施非现场方式开立证券账户提出了更为具体的要求。

A.2011年

B.2012年

C.2013年

D.2014年

答案如下：

C

第15题、 [单选题] 下列关于委托交易的说法，错误的是()。

A.客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托、网上委托、电话委托和热键委托等

B.客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定

C.对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施

D.客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由证券公司承担

答案如下：

D

第16题、 [单选题] 按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是(　　)。

A.证券公司不得挪用客户交易结算资金

B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产

C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用

D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

答案如下：

C

第17题、 [单选题] 未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处()罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.违法所得1倍以上10倍以下

答案如下：

C

第18题、 [单选题] 对于资产管理业务，下列说法错误的是(　　)。

A.资产管理业务作为金融业务，属于特许经营行业，必须纳入金融监管

B.非金融机构可以发行、销售资产管理产品，国家另有规定的除外

C.非金融机构违反上述规定，为扩大投资者范围、降低投资门槛，利用互联网平台公开宣传、分拆销售具有投资门槛的投资标的、过度强调增信措施掩盖产品风险、设立产品二级交易市场等行为，按照国家规定等进行规范清理，构成非法集资、非法吸收公众存款、非法发行证券的，依法追究法律责任

D.非金融机构违法违规开展资产管理业务并承诺或进行刚性兑付的，加重处罚

答案如下：

B

第19题、 [单选题] 以下属于投资银行类业务内部控制的是(　　)。

A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业

B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线

C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线

D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

答案如下：

A

第20题、 [单选题] 按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。以下关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中正确的是()。

A.禁止以任何方式承诺或保证投资收益

B.与客户签订证券投资顾问协议，按照公平、合理、自愿的原则，与客户协商并以书面或口头的方式约定收取费用收取安排

C.证券投资顾问服务费应当以公司账户或者个人账户收取

D.业务档案保存期限自协议开始之日起不得少于5年

答案如下：

A

第21题、 [单选题] 证券公司应当自每月结束之日起()个工作日内，报送月度报告。

A.3

B.5

C.7

D.10

答案如下：

C

第22题、 [单选题] 证券公司从事发行上市保荐业务，应向(　　)申请保荐机构资格。

A.中国人民银行

B.财政部

C.中国证监会

D.国务院

答案如下：

C

第23题、 [单选题] 证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在()个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过()个工作日。

A.5；10

B.7；10

C.5；20

D.7；20

答案如下：

C

第24题、 [单选题] 创业板股票限价申报的单笔买卖申报数量不得超过()万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过()万股。

A.20，15

B.30，15

C.20，10

D.30，10

答案如下：

B

第25题、 [单选题] 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是(　　)。

A.王某是下属单位负责人

B.王某直接向监事会负责

C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施

D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

答案如下：

C

第26题、 [单选题] 根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是()。

A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施

C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则

D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

答案如下：

D

第27题、 [单选题] 甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是(　　)。

A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖

B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益

C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易

D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

答案如下：

D

第28题、 [单选题] 证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币(　　)。

A.1000万元

B.2000万元

C.5000万元

D.1亿元

答案如下：

C

第29题、 [单选题] 甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是(　　)。

A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令

B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议

C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况

D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

答案如下：

A

第30题、 [单选题] 特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求，下列要求中表述错误的是(　　)。

A.特殊机构及产品证券账户持有人不得通过在证券账户下设立子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易，不得出借证券账户给他人使用

B.不得为专门申购新股、炒作风险警示(ST股票)的产品申请开立证券账户；产品证券账户名称应当恰当反映产品属性

C.为产品、员工持股计划申请开立账户时应当申报登记产品、员工持股计划存续期，无固定期限或长期的产品到期日自申请日起不超过5年

D.对于各类特殊机构及产品证券账户存在下设子账户、分账户、虚拟账户等违反账户实名制有关要求的，中国证券登记结算有限责任公司或有委托交易关系的证券公司有权注销相关账户或限制相关账户的使用

答案如下：

C

第31题、 [单选题] 证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本(　　)的，无须取得证券自营业务资格。

A.90％

B.80％

C.70％

D.60％

答案如下：

B

第32题、 [单选题] 最近1年末净资产不低于(　　)万元，最近1年末金融资产不低于(　　)万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。

A.500；500

B.1000；500

C.500；1000

D.1000；1000

答案如下：

B

第33题、 [单选题] 证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得；没有违法所得或者违法所得不足50万元的，处以()的罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上60万元以下

C.违法所得1倍以上5倍以下

D.处以50万元以上500万元以下的罚款

答案如下：

D

第34题、 [单选题] 证券公司应当(　　)计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。

A.逐日

B.每周

C.逐月

D.每季度

答案如下：

A

第35题、 [单选题] 下列说法不正确的是()。

A.如果已通过证券分析师胜任能力考试并已完成一般证券业务登记的，可以直接用“研究助理”的名义在证券研究报告中列示

B.经营机构应当建立健全证券研究报告发布前的质量控制机制

C.证券研究报告应当由登记为证券分析师的专职质量审核人员进行质量审核

D.质量审核应当严格按照公司规定的标准认真审查，重点关注研究方法和研究结论的专业性和审慎性

答案如下：

A

第36题、 [单选题] 《证券投资基金法》第一百二十五条规定，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()罚款。

A.30万元以上60万元以下

B.3万元以上30万元以下

C.3万元以上10万元以下

D.10万元以上100万元以下

答案如下：

B

第37题、 [单选题] 某上市公司因信息系统故障，造成年报未在规定日期前发布；近期高级管理人员发生频繁更换，公司未及时披露该信息，造成公司股价异常波动；该公司甲某利用职务之便，吸收公众存款数额达到30万元；使用诈骗手段集资数额达到5万元。下列选项中说法错误的是(　　)。

A.该上市公司未披露重要信息，构成违规披露、不披露重要信息罪

B.该上市公司因信息系统故障，造成未按规定披露公司年报，不符合违规披露、不披露重要信息罪的认定

C.甲某使用诈骗手段集资数额达到5万元，因性质恶劣，应予立案追诉

D.甲某利用职务之便，吸收公众存款达到30万元，应予立案追诉

答案如下：

C

第38题、 [单选题] 为进一步落实创新驱动发展战略，增强资本市场对提高我国关键核心技术创新能力的服务水平，促进高新技术产业和战略性新兴产业发展，支持上海国际金融中心和科技创新中心建设，完善资本市场基础制度，推动高质量发展，我国于(　　)年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。

A.2017

B.2018

C.2019

D.2020

答案如下：

C

第39题、 [单选题] 证券金融公司应当每年按照税后利润的(　　)提取风险准备金。

A.5％

B.10％

C.15％

D.20％

答案如下：

B

第40题、 [单选题] 分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比例，权益类产品的分级比例不得超过()。

A.1：1

B.2：1

C.3：1

D.4：1

答案如下：

A

第41题、 [单选题] 下列关于欺诈发行股票、债券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是()。

A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行股票、债券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体

B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法，造成市场异常波动，构成欺诈发行股票、债券罪

C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

D.经国家有关部门批准发行，向社会不特定对象发行、以转让股权等方式变相发行股票或者公司、企业债券的，以擅自发行股票、公司、企业债券罪定罪处罚

答案如下：

C

第42题、 [单选题] 保荐机构受聘履行保荐职责应遵守的规定正确的是(　　)。

A.同时发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一保荐机构承担

B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家

C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任

D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任

答案如下：

D

第43题、 [单选题] 下列有关股票发行的说法，错误的是(　　)。

A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票

D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

答案如下：

C

第44题、 [单选题] 下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是(　　)。

A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定

B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年

D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

答案如下：

C

第45题、 [单选题] 按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的(　　)。

A.50％

B.100％

C.200％

D.500％

答案如下：

D

第46题、 [单选题] 《证券公司监督管理条例》《证券公司治理准则》对证券公司董事会的设置和议事规则作出了具体的规定，以下规定中错误的是(　　)。

A.内部董事人数不得超过董事人数的l／2

B.证券公司可以聘请外部专业人士担任董事

C.证券公司董事会每年至少召开一次会议

D.董事会会议所作决议须经过无关联关系董事过半数通过

答案如下：

C

第47题、 [单选题] 会计师事务所、律师事务所未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以()的罚款。

A.1万元以上3万元以下

B.1万元以上5万元以下

C.3万元以上5万元以下

D.3万元以上10万元以下

答案如下：

D

第48题、 [单选题] 在上市公司收购行为完成后，收购人应当在(　　)内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告。

A.3日

B.5日

C.15日

D.30日

答案如下：

C

第49题、 [单选题] 根据《关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以(　　)。

A.注销登记

B.中止登记

C.联合惩戒

D.终生追责

答案如下：

A

第50题、 [单选题] 下列关于私募基金说法错误的是()。

A.私募基金管理人报送的登记申请材料不完备或不符合规定的，应当根据中国基金业协会的要求及时补正

B.私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后15个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续

C.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照中国基金业协会的规定向中国基金业协会申请登记手续，报送基本情况

D.经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户

答案如下：

B

第51题、 [单选题] 证券公司不得以（）向他人提供融资或者担保。
Ⅰ.证券经纪客户的资产
Ⅱ.证券资产管理客户的资产
Ⅲ.公司自有资产
Ⅳ.公司转融通资产

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第52题、 [单选题] 证券公司信用证券账户内的证券，出现（）等特殊情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
Ⅰ.被调出可充抵保证金证券范围
Ⅱ.被暂停交易
Ⅲ.被实施风险警示
Ⅳ.因权益处理等产生尚未到账的在途证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第53题、 [单选题] 下列不可以成为普通合伙人的有（）。
Ⅰ.国有独资公司
Ⅱ.国有企业
Ⅲ.上市公司
Ⅳ.公益性的事业单位

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第54题、 [单选题] 沪港通和深港通的基本规则包括（　　）。
Ⅰ.订单设计
Ⅱ.订单修改
Ⅲ.T+2交收制度
Ⅳ.额度控制

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第55题、 [单选题] 公司从事经营活动，必须做到（）。
Ⅰ.遵守法律、行政法规
Ⅱ.遵守社会公德、商业道德
Ⅲ.诚实守信
Ⅳ.接受政府和社会公众的监督

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

D

第56题、 [单选题] 封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（）年。
Ⅰ.1000
Ⅱ.3000
Ⅲ.3
Ⅳ.5

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案如下：

C

第57题、 [单选题] 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应该遵守（）。
Ⅰ.独立原则
Ⅱ.客观原则
Ⅲ.效率原则
Ⅳ.审慎原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案如下：

B

第58题、 [单选题] 下列关于证券公司与证券经纪人签订委托合同的说法正确的有()。
①签订合同前，应对证券经纪人进行严格审查
②应当遵循公平、效益、诚实信用的原则
③合同内可以不明确代理期间
④合同应该明确双方的权利义务

A.①②

B.②③

C.③④

D.①④

答案如下：

D

第59题、 [单选题] (　　)是指客户在证券公司开立的，用于记载客户交存的担保资金及融资融券负债明细数据的账户。

A.客户信用资金台账

B.客户信用资金账户

C.客户信用证券台账

D.客户信用证券账户

答案如下：

A

第60题、 [单选题] 《证券经纪人管理暂行规定》对证券经纪人与证券公司之间的委托关系作出的相关规定包括(　　)。
①委托与接受委托
②签订委托合同
③执业前培训和注册登记
④证券经纪人对证券公司的资格审查

A.①②③

B.②③④

C.①③④

D.①②④

答案如下：

A

第61题、 [单选题] 按照法律关系的主体数量，可以将法律关系分为双边法律关系与多边法律关系。下列选项中，属于双边法律关系的有()。
①民事借贷中的债权、债务法律关系
②民事诉讼中的原告、被告之间的诉讼法律关系
③股份有限公司各股东之间的法律关系
④劳务派遣中的劳务派遣法律关系

A.①④

B.①②④

C.①②

D.①②③④

答案如下：

C

第62题、 [单选题] 证券基金经营机构使用符合某些情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的，应当自签订协议之日起5个工作日内，将协议、香港机构签署的承诺书、香港机构符合资质的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案。这些情形包括()。
①与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制
②提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务2年以上，且有30名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
③提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上，且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表
④提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上，且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币。

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

答案如下：

C

第63题、 [单选题] 资产管理业务的基本要求包括(　　)。
①勤勉尽责
②客户利益至上
③审慎经营
④业务融合

A.①③

B.①②③④

C.①②③

D.②③④

答案如下：

C

第64题、 [单选题] 以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有()。
①最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产500万元，且从事3年黄金投资的法人
②最近一年末金融资产200万元，且具有2年期货投资经验的张某
③金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某
④最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历的陈某

A.①②

B.③④

C.①③

D.②④

答案如下：

B

第65题、 [单选题] 境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌，公开转让股份，进行()等活动。
①股权融资
②债权融资
③债务重组
④资产重组

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

答案如下：

A

第66题、 [单选题] 下列行为违反《中国人民银行法》的有(　　)。
①发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券
②发行人超规模发行金融债券
③承销人以不正当竞争手段招揽承销业务
④托管机构挪用客户金融债券

A.①②③④

B.①②③

C.①③④

D.①②④

答案如下：

A

第67题、 [单选题] 下列说法正确的有()。
①证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，应当经所在公司同意，秉承公平竞争的原则，不得以不正当手段争取较高的研究评价结果
②证券分析师应当相互尊重，共同维护行业声誉，不得在公众场合及媒体上发表贬低、损害同行声誉的言论，不得以不正当手段与同行竞争
③证券分析师明知特定客户，公司内部其他部门的要求或拟委托的事项违反了法律、法规、中国证监会监管规定、行业自律规则以及公司管理制度的，应当予以拒绝，并及时向公司报告
④证券分析师应当珍惜职业称号和职业声誉，以真实姓名执业

A.①②③

B.①②③④

C.①③④

D.②③④

答案如下：

B

第68题、 [单选题] 私募基金募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的，中国证券投资基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取的措施包括()。
①限期改正
②吊销营业执照
③暂停受理相关业务
④行业内谴责

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

答案如下：

B

第69题、 [单选题] 下列有关科创板及创业板转融券业务展期的说法正确的有()。
①展期数量、期限、费率由借入人和出借人按照相关规定协商确定
②借入人和出借人协商提前了结的，双方可进行协商，分批提前了结该笔转融券业务
③借入人和出借人应在原合约到期日前的同一交易日向证券金融公司提交展期指令
④转融券展期的，相关权益补偿同时展期

A.①②④

B.①③

C.②③④

D.①②③④

答案如下：

B

第70题、 [单选题] 证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形有(　　)。
①未按照要求提供有关情况
②缺乏风险承担能力
③从事证券交易时间不足1年
④本公司的股东、关联人

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

答案如下：

C

第71题、 [单选题] 证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心，主要的风险控制指标包括()。
①净资本
②风险覆盖率
③资本杠杆率
④销售利润率
⑤流动性覆盖率
⑥净稳定资金率

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

答案如下：

D

第72题、 [单选题] 违反法律、行政法规或者中国证监会规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()的证券市场禁入措施。

A.1～3年

B.3～5年

C.5～10年

D.终身

答案如下：

B

第73题、 [单选题] 按照《证券公司代销金融产品管理规定》，下面属于一般禁止性规定的有()。
①采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
②采取赠送礼物的方式诱导客户购买金融产品
③客户分享投资收益、分担投资损失
④使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户接收客户购买金融产品的资金

A.①③

B.①②④

C.②③④

D.①②③

答案如下：

D

第74题、 [单选题] 下列各项中，属于证券投资咨询业务的有()。
①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务
②举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等
③在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务
④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.①②③④

答案如下：

D

第75题、 [单选题] 下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的有(　　)。
①明确“单独立户”要求，防止资金被混合使用
②明确“封闭运行”要求，防止资金被违规动用
③除客户取款、交易等情形外，证券公司不得动用客户资金
④在向客户收取与证券交易有关的佣金、费用或者代扣税款等特殊情形下，证券公司可以将客户资金转入自有资金账户

A.①②③

B.①②④

C.①②

D.①②③④

答案如下：

D

第76题、 [单选题] 下列说法正确的有(　　)。
①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传
②禁止证券公司以任何方式承诺或者保证投资收益
③证券公司、证券投资咨询机构应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备
④证券公司、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，进行证券投资顾问业务和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

答案如下：

D

第77题、 [单选题] 证券公司反洗钱工作基本要求。()。
①证券公司应当按照规定建立健全反洗钱和反恐怖融资内部控制制度
②证券公司应当设立或者指定部门并配备相应人员，有效履行反洗钱义务
③证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责，总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度进行监督管理
④证券公司应当明确董事会、监事会、高级管理层和相关部门的反洗钱职责

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

答案如下：

C

第78题、 [单选题] 财务顾问应当建立健全内部报告制度，并对证监会提出的问题进行充分的研究、论证，审慎回复。回复意见应当由()签名，并加盖财务顾问单位签章。
①部门负责人
②财务顾问的法定代表人或者其授权代表人
③财务顾问主办人
④项目协办人

A.①②③

B.①③④

C.②③④

D.①②③④

答案如下：

C

第79题、 [单选题] 下列说法正确的有(　　)。
①资产证券化业务是指以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动
②基础资产是指符合法律法规规定，权属明确，可以产生独立、可预测的现金流且可特定化的财产权利或者财产基础资产只能是单项财产权利或者财产
③原始权益人是指按照本规定及约定向专项计划转移其合法拥有的基础资产以获得资金的主体
④管理人是指为资产支持证券持有人之利益，对专项计划进行管理及履行其他法定及约定职责的证券公司、基金管理公司子公司

A.①②

B.①②③

C.①②③④

D.①③④

答案如下：

D

第80题、 [单选题] 下列属于信用风险的业务类型的是()。
①股票质押式回购交易
②互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务
③债券回购交易
④非标准化债权资产投资

A.①②③

B.①③④

C.①②③④

D.①②④

答案如下：

C

第81题、 [单选题] 证券投资咨询机构有（）行为之一的，由证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上10万元以下罚款；情节严重的，证监会派出机构应当向中国证监会报告，由中国证监会作出暂停或者撤销业务资格的处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任
①证券、期货投资咨询人员同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业的
②未以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务的
③未完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议；断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时未注明出处和著作权人的
④以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议的

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

答案如下：

D

第82题、 [单选题] 证券经纪人可以从事的活动包括()。
①向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
②向客户介绍证券投资的基本知识
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④向客户介绍开户、交易等业务流程

A.①②③

B.②③

C.①②③④

D.③④

答案如下：

C

第83题、 [单选题] 按照《证券法》第一百二十七条的规定，证券公司经营()、()及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
①证券经纪
②证券投资咨询
③证券自营
④证券资产管理

A.②③

B.③④

C.①②

D.①④

答案如下：

C

第84题、 [单选题] 下列说法正确的有()。
①金融机构可以聘请具有专业资质的受金融监督管理部门监管的机构作为投资顾问
②投资顾问提供投资建议指导委托机构操作
③金融监督管理部门和国家有关部门应当对各类金融机构开展资产管理业务实行平等准入、给予公平待遇
④金融监督管理部门基于风险防控考虑，确实需要对其他行业金融机构发行的资产管理产品采取限制措施的，应当充分征求相关部门意见并达成一致

A.①②③

B.①②③④

C.①②

D.②③④

答案如下：

B

第85题、 [单选题] 下列有关证券交易所的交易规则，正确的是(　　)。
①进人证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员
②未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
③证券交易所采取技术停牌或者决定临时停市，不必向国务院证券监督管理机构报告
④投资者可以以电话的方式委托证券公司代卖其产品

A.①②③

B.②③④

C.①②④

D.①③④

答案如下：

C

第86题、 [单选题] 证券公司开展柜台市场业务的总体要求有(　　)。
①具备从业资格
②遵守法律法规
③遵循诚实信用
④遵循公平自愿原则

A.①②④

B.①③④

C.①②③④

D.①②③

答案如下：

C

第87题、 [单选题] 以下关于欺诈发行股票、证券罪应承担的法律责任，理解均有错误的有()。
①保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，责令改正，给予警告，没收业务收入，并处以业务收入1倍以上10倍以下的罚款
②按照《证券法》第二百二十条的规定，违反该法规定，应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付的，应当先缴纳罚款、罚金
③按照《证券法》第二百二十四条的规定，依照该法收缴的罚款和没收的违法所得，全部上缴国库
④根据《证券法》第一百八十一条的规定，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以100万元以上1000万元以下的罚款

A.①③

B.③④

C.②④

D.①②

答案如下：

C

第88题、 [单选题] 证券咨询人员应当规范执业行为，遵守以下执业行为准则(　　)。
①证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券投资咨询服务
②证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
③不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资者或者客户提供投资分析、预测或建议
④证券投资咨询人员制作发布证券研究报告、提供相当服务，应当向客户进行必要的风险提示

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

答案如下：

A

第89题、 [单选题] 下列事项中，属于有限责任公司的章程中应当记载的事项有(　　)。
①公司名称和住所
②公司经营范围
③公司股份总数、每股金额和注册资本
④股东的姓名或者名称
⑤股东的出资方式、出资额和出资时间
⑥公司的法定代表人
⑦监事会的组成、职权和议事规则

A.①②④⑤⑥

B.①②③④⑥⑦

C.①②③④⑤⑥⑦

D.①②④⑤⑥⑦

答案如下：

A

第90题、 [单选题] 经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》的下列(　　)情形，应当给予警告，并处3万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处3万元以下罚款。
①未按规定划分产品或者服务风险等级的
②未按规定录音录像或者采取配套留痕安排的
③未按规定制定或者落实适当性内部管理制度和相关制度机制的
④未按规定对专业投资者进行细化分类和管理的
⑤未按规定展开适当性自查的
⑥未按规定妥善保存相关信息资料的

A.①②③④⑥

B.②③④⑤⑥

C.①③④⑤⑥

D.①②③⑤⑥

答案如下：

D

第91题、 [单选题] 证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对(　　)进行审议并提出意见。
①合规管理和风险管理的总体目标、基本政策
②合规管理和风险管理的机构设置及其职责
③需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案
④需董事会审议的合规报告
⑤需董事会审议的风险评估报告

A.①②③④⑤

B.①②④⑤

C.①②③⑤

D.②③④⑤

答案如下：

A

第92题、 [单选题] 证券公司需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的情形有()。
①入股区域性股权市场运营机构
②取得区域性股权市场中介机构资格
③持股情况、中介机构资格发生变化
④证券公司从业人员的履职情况

A.①②③

B.①③④

C.①②④

D.②③④

答案如下：

A

第93题、 [单选题] 下列说法正确的有(　　)。
①存托凭证是指有存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行、代表境外基础证券权益的证券
②存托凭证的境外基础证券发行人应当参与存托证券发行，依法履行发行人、上市公司的义务，承担相应的法律责任
③证券公司可以担任存托人
④存托人不能委托境外金融机构担任托管人

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

答案如下：

A

第94题、 [单选题] 按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，证券公司投资银行类业务内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依次分别是()。
①质量控制
②项目组、业务部门
③内核、合规、风险管理等部门或机构

A.①②③

B.②③①

C.②①③

D.③①②

答案如下：

C

第95题、 [单选题] 公司在进行清算时隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额()的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以()的罚款。
①5％以上15％以下
②5％以上10％以下
③3万元以上10万元以下
④1万元以上10万元以下

A.①③

B.②③

C.①④

D.②④

答案如下：

D

第96题、 [单选题] 下列行为中违反《中国人民银行法》的有(　　)。
①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者
②承销人发布虚假信息或泄露非公开信息
③托管机构债券遗失
④注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的

A.①②

B.①②③

C.③④

D.①②③④

答案如下：

D

第97题、 [单选题] 下列说法正确的有()。
①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等
②加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度
③完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资
④建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.①②③④

答案如下：

D

第98题、 [单选题] 审计委员会的主要职责有()。
①监督年度审计工作
②提请聘任外部审计机构
③负责内部审计与外部审计之间的沟通
④对合规和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见

A.①②③④

B.①②④

C.①②③

D.②③④

答案如下：

C

第99题、 [单选题] 下列说法正确的有(　　)。
①证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
②证券投资顾问服务于不特定的客户，证券研究报告操作上向特定用户发布，提供证券估值等研究结果
③证券投资顾问一般服务于普通投资者，证券研究报告一般服务于基金、QFII等专业投资者
④证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响

A.①②③

B.①②④

C.①③④

D.②③④

答案如下：

C

第100题、 [单选题] 某证券公司2018年2月25日举行了本年第一次董事会会议，以下关于董事会会议的设置和议事规则正确的有()。
①因为几位董事无法按时出席董事会现场，最终决定采用视频会议的方式举行董事会
②此次董事会会议因为无重大异议事项，没有制作会议记录
③此次董事会会议共有2／3的无关联关系的董事参加
④董事会表决有关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事不需回避
⑤此次董事会会议所作决议经无关联关系的董事过半数通过

A.①②③

B.①③⑤

C.②③⑤

D.③④⑤

答案如下：

B

2021年证券从业《证券市场基本法律法规》临考卷（二）试卷及答案大全